第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)，提高其有效性，加強(qiáng)監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律、行政法規(guī)以及部門規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證，是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明法人或者其他組織的知識產(chǎn)權(quán)管理體系、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范的合格評定活動(dòng)。

　　第三條 知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證包括知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證。

　　知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明法人或者其他組織的內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求的合格評定活動(dòng)。

　　知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明法人或者其他組織提供的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求的合格評定活動(dòng)。

　　第四條 國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱國家認(rèn)監(jiān)委)、國家知識產(chǎn)權(quán)局按照統(tǒng)一管理、分工協(xié)作、共同實(shí)施的原則，制定、調(diào)整和發(fā)布認(rèn)證目錄、認(rèn)證規(guī)則，并組織開展認(rèn)證監(jiān)督管理工作。

　　第五條 知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場驅(qū)動(dòng)，實(shí)行目錄式管理。

　　第六條 國家鼓勵(lì)法人或者其他組織通過開展知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證提高其知識產(chǎn)權(quán)管理水平或者知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力。

　　第七條 知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證采用統(tǒng)一的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則，使用統(tǒng)一的認(rèn)證標(biāo)志。

　　第八條 在中華人民共和國境內(nèi)從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證及其監(jiān)督管理適用本辦法。

　　第二章 認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員

　　第九條 從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證的機(jī)構(gòu)(以下簡稱認(rèn)證機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立，符合《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定的條件，具備從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)的相關(guān)專業(yè)能力要求，并經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動(dòng)。

　　國家認(rèn)監(jiān)委在批準(zhǔn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)時(shí)，涉及知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)領(lǐng)域問題的，可以征求國家知識產(chǎn)權(quán)局意見。

　　第十條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日之內(nèi)向國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局報(bào)送相關(guān)信息。

　　第十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證審核(審查)的人員應(yīng)當(dāng)為專職認(rèn)證人員，滿足從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)所需的相關(guān)知識與技能要求，并符合國家認(rèn)證人員職業(yè)資格的相關(guān)要求。

　　第三章 行為規(guī)范

　　第十二條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對其從事認(rèn)證活動(dòng)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，采取合理、有效的防范措施。

　　第十三條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得從事與其認(rèn)證工作相關(guān)的咨詢、代理、培訓(xùn)、信息分析等服務(wù)以及產(chǎn)品開發(fā)和營銷等活動(dòng)，不得與認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)和認(rèn)證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系。

　　第十四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員對其從業(yè)活動(dòng)中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

　　第十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

　　(一)在批準(zhǔn)范圍內(nèi)開展認(rèn)證工作;

　　(二)對獲得認(rèn)證的委托人出具認(rèn)證證書，允許其使用認(rèn)證標(biāo)志;

　　(三)對認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的使用情況進(jìn)行跟蹤檢查;

　　(四)對認(rèn)證的持續(xù)符合性進(jìn)行監(jiān)督審核;

　　(五)受理有關(guān)的認(rèn)證申訴和投訴。

　　第十六條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保證認(rèn)證活動(dòng)規(guī)范有效的內(nèi)部管理、制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，并保證其持續(xù)有效。

　　第十七條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)施有效管理，規(guī)范其認(rèn)證活動(dòng)，并對其認(rèn)證活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立與認(rèn)證機(jī)構(gòu)相同的管理、制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制。

　　第十八條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的規(guī)定，公布并向國家認(rèn)監(jiān)委報(bào)送相關(guān)信息。

　　前款規(guī)定的信息同時(shí)報(bào)送國家知識產(chǎn)權(quán)局。

　　第十九條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全人員管理制度以及人員能力準(zhǔn)則，對所有實(shí)施審核(審查)和認(rèn)證決定等認(rèn)證活動(dòng)的人員進(jìn)行能力評價(jià)，保證其能力持續(xù)符合準(zhǔn)則要求。

　　認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，恪盡職守，規(guī)范運(yùn)作。

　　第二十條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　　第四章 認(rèn)證實(shí)施

　　第二十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)按照知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的規(guī)定從事認(rèn)證活動(dòng)，作出認(rèn)證結(jié)論，確保認(rèn)證過程完整、客觀、真實(shí)，不得增加、減少或者遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序要求。

　　第二十二條 知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證程序主要包括對法人或者其他組織經(jīng)營過程中涉及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理等文件和活動(dòng)的審核，獲證后的監(jiān)督審核，以及再認(rèn)證審核。

　　知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證程序主要包括對提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的法人或者其他組織的服務(wù)質(zhì)量特性、服務(wù)過程和管理實(shí)施評審，獲證后監(jiān)督審查，以及再認(rèn)證評審。

　　第二十三條 被知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門或者其他部門責(zé)令停業(yè)整頓，或者納入國家信用信息失信主體名錄的認(rèn)證委托人，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得向其出具認(rèn)證證書。

　　第二十四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證全過程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證記錄、認(rèn)證資料，并歸檔留存。認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，以證實(shí)認(rèn)證活動(dòng)得到有效實(shí)施。

　　第二十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)，對認(rèn)證證書持有人是否持續(xù)滿足認(rèn)證要求進(jìn)行監(jiān)督審核。初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證決定日期起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，且兩次監(jiān)督審核間隔不超過12個(gè)月。每次監(jiān)督審核內(nèi)容無須與初次認(rèn)證相同，但應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)覆蓋整個(gè)體系的審核內(nèi)容。

　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)督審核情況做出認(rèn)證證書保持、暫停或者撤銷的決定。

　　第二十六條 認(rèn)證委托人對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證決定或者處理有異議的，可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申訴或者投訴。對認(rèn)證機(jī)構(gòu)處理結(jié)果仍有異議的，可以向國家認(rèn)監(jiān)委或者國家知識產(chǎn)權(quán)局申訴或者投訴。

　　第五章 認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志

　　第二十七條 知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證證書(以下簡稱認(rèn)證證書)應(yīng)當(dāng)包括以下基本內(nèi)容：

　　(一) 認(rèn)證委托人的名稱和地址;

　　(二)認(rèn)證范圍;

　　(三)認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范;

　　(四)認(rèn)證證書編號;

　　(五)認(rèn)證類別;

　　(六)認(rèn)證證書出具日期和有效期;

　　(七)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名稱、地址和機(jī)構(gòu)標(biāo)志;

　　(八)認(rèn)證標(biāo)志;

　　(九)其他內(nèi)容。

　　第二十八條 認(rèn)證證書有效期為3年。

　　有效期屆滿需再次認(rèn)證的，認(rèn)證證書持有人應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿3個(gè)月前向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請?jiān)僬J(rèn)證，再認(rèn)證的認(rèn)證程序與初次認(rèn)證相同。

　　第二十九條 知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證采用國家推行的統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證標(biāo)志(以下簡稱認(rèn)證標(biāo)志)。認(rèn)證標(biāo)志的樣式由基本圖案、認(rèn)證機(jī)構(gòu)識別信息組成。知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證基本圖案見圖1所示，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證體系的基本圖案見圖2所示，其中ABCDE代表機(jī)構(gòu)中文或者英文簡稱：

　　圖1知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證基本圖案

　　圖2知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證基本圖案

　　第三十條 認(rèn)證證書持有人應(yīng)當(dāng)正確使用認(rèn)證標(biāo)志。

　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證規(guī)則的規(guī)定，針對不同情形，及時(shí)作出認(rèn)證證書的變更、暫停或者撤銷處理決定，且應(yīng)當(dāng)采取有效措施，監(jiān)督認(rèn)證證書持有人正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

　　第三十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公眾提供查詢認(rèn)證證書有效性的方式。

　　第三十二條 任何組織和個(gè)人不得偽造、變造、冒用、非法買賣和轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

　　第六章 監(jiān)督管理

　　第三十三條 國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局建立知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，對知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依照《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行查處。

　　第三十四條 地方各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱地方認(rèn)證監(jiān)管部門)、地方知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門依照各自法定職責(zé)，建立相應(yīng)的監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，對所轄區(qū)域內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查，查處違法違規(guī)行為，并及時(shí)上報(bào)國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局。

　　第三十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在資質(zhì)審批過程中存在弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況或者不再符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件的，由國家認(rèn)監(jiān)委依法撤銷其資質(zhì)。

　　第三十六條 認(rèn)證人員在認(rèn)證過程中出具虛假認(rèn)證結(jié)論或者認(rèn)證結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)的，依照國家關(guān)于認(rèn)證人員的相關(guān)規(guī)定處罰。

　　第三十七條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證委托人和認(rèn)證證書持有人應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證監(jiān)管部門實(shí)施的監(jiān)督檢查工作予以配合，對有關(guān)事項(xiàng)的詢問和調(diào)查如實(shí)提供相關(guān)材料和信息。

　　第三十八條 違反有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)的違法行為，從其規(guī)定予以處罰。

　　第三十九條 任何組織和個(gè)人對知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證違法違規(guī)行為，有權(quán)向各級認(rèn)證監(jiān)管部門、各級知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門舉報(bào)。各級認(rèn)證監(jiān)管部門、各級知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理，并為舉報(bào)人保密。

　　第七章 附則

　　第四十條 本辦法由國家認(rèn)監(jiān)委、國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十一條 本辦法自2018年4月1日起施行。國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局于2013年11月6日印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證實(shí)施意見》(國認(rèn)可聯(lián)〔2013〕56號)同時(shí)廢止。